CIMA - Cayman Islands Monetary Authority

CIMA là ai?

Cơ quan Tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính chính của Quần đảo Cayman. CIMA chịu trách nhiệm quản lý tiền tệ Quần đảo Cayman, điều tiết và giám sát các dịch vụ tài chính, hỗ trợ các cơ quan quản lý nước ngoài và tư vấn cho chính quyền Quần đảo Cayman về các vấn đề quản lý dịch vụ tài chính.

Quần đảo Cayman nổi tiếng với luật pháp tự do và các quy định thân thiện với nhà đầu tư, khiến nơi đây trở thành một trong những thiên đường thuế nổi bật nhất thế giới. Quần đảo này mang lại những lợi ích đáng kể về thuế, luật bảo mật chặt chẽ và cơ cấu quản lý lỏng lẻo. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi phần lớn các sàn giao dịch ngoại hối tại Quần đảo Cayman được hưởng chế độ miễn thuế và các hướng dẫn quản lý lỏng lẻo. Ưu điểm là họ có thể cung cấp các điều kiện giao dịch linh hoạt hơn nhiều so với các sàn giao dịch khác được quản lý tại các khu vực pháp lý nghiêm ngặt hơn.

Do đó, theo quan điểm của ngành FX/CFD trực tuyến, CIMA không được coi là cơ quan quản lý có cùng “hạng cân” như FCA hay ASIC của Úc, các dịch vụ quản lý của cơ quan này được nhiều công ty môi giới sử dụng.

CIMA quản lý một nhà môi giới ngoại hối như thế nào?

1. An toàn tiền của khách hàng:

Người được cấp phép phải hạch toán riêng tiền và tài sản của từng khách hàng và tiền và tài sản của chính người được cấp phép.

2. Yêu cầu về báo cáo của nhà môi giới Forex:

Báo cáo kiểm toán; Báo cáo vốn ròng; Báo cáo chống rửa tiền.

Làm thế nào để kiểm tra một nhà môi giới có được CIMA quản lý hay không?

Nhìn chung, hồ sơ môi giới do CIMA quản lý có thể được tìm thấy tại  trang Danh sách các Nhà môi giới được cấp phép Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán trên trang web của CIMA . Hãy thử tìm kiếm và kiểm tra xem thông tin này có khớp với thông tin trên trang web của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên của nhà môi giới ngoại hối, bạn có thể lấy thông tin này từ trang web của nhà môi giới;

2. Nhập tên vào thanh tìm kiếm trên  https://www.cima.ky/search-entities-cima ;

3. Bạn sẽ tìm thấy thông tin về nhà môi giới trên trang web của CIMA. Lúc này, bạn cần kiểm tra xem nhà môi giới có loại giấy phép ‘ Chứng khoán – Đầy đủ ‘ hay không; 

4. Để kiểm tra thêm thông tin chi tiết về giấy phép của nhà môi giới, bạn có thể nhấp vào Danh sách các đơn vị được cấp phép kinh doanh đầu tư chứng khoán trên  https://www.cima.ky/securities-statistics  ; 

Làm thế nào để giải quyết tranh chấp với nhà môi giới được CIMA quản lý?

Khi bạn có tranh chấp với một nhà môi giới được CIMA quản lý, bạn có thể tiến hành theo những cách sau:

Cách 1: Cách được khuyến nghị là liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và thảo luận với họ để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, hãy thử liên hệ với CIMA tại Cayman, nơi giúp giải quyết tranh chấp giữa nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư.

Bạn có thể gửi biểu mẫu khiếu nại trực tuyến:  https://www.cima.ky/complaints-procedure  hoặc gửi khiếu nại qua đường bưu điện:  PO Box 10052, Grand Cayman KY1-1001, Quần đảo Cayman .  

Cách thứ 3: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở Cayman.