CNMV - Comisión Nacional del Mercado de Valores

CNMV là ai?

Ủy ban Thị trường Chứng khoán Quốc gia Tây Ban Nha (The National Securities Market Commission – CNMV) là cơ quan độc lập trực thuộc Bộ Kinh tế Tây Ban Nha, chịu trách nhiệm quản lý và giám sát thị trường chứng khoán tại Tây Ban Nha.

CNMV giám sát toàn bộ lĩnh vực thị trường vốn trong ngành dịch vụ tài chính, bao gồm công ty niêm yết, tổ chức đầu tư và các hoạt động giao dịch. Thông tin trên website CNMV chủ yếu bằng tiếng Tây Ban Nha, bản dịch tiếng Anh còn hạn chế.

Vì Tây Ban Nha là thành viên EU, CNMV phải tuân thủ Chỉ thị về Thị trường Công cụ Tài chính (MiFID) – khung pháp lý của Liên minh Châu Âu điều chỉnh các dịch vụ đầu tư trong toàn bộ Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA).

CNMV quy định như thế nào đối với nhà môi giới ngoại hối?

1. Bảo vệ vốn khách hàng: Tiền của nhà đầu tư phải được giữ trong các tài khoản tách biệt.

2. Báo cáo & kiểm toán: Công ty môi giới và tổ chức tín dụng phải báo cáo chi tiết mọi giao dịch cho CNMV chậm nhất vào cuối ngày làm việc tiếp theo. Ngoài ra, họ còn phải nộp báo cáo kiểm toán hàng năm và báo cáo chống rửa tiền.

Làm thế nào để kiểm tra một nhà môi giới được cấp giấy phép quản lý bởi CNMV hay không?

Bạn có thể tra cứu hồ sơ của nhà môi giới trong mục đăng ký trên website CNMV và so sánh với thông tin từ website chính thức của môi giới.

Các bước thực hiện:

1. Lấy tên chính thức của nhà môi giới từ website của họ.

2. Truy cập công cụ tìm kiếm tại: CNMV Register.

3. Nhập tên vào thanh tìm kiếm, chọn danh mục phù hợp.

4. Nhấp “Programa de actividades” và kiểm tra xem môi giới có được cấp phép: Financial contracts for differences trong mục Investment services and activities, hoặc Foreign exchange services connected to investment services trong mục Ancillary services and activities, và có quyền cung cấp dịch vụ cho khách hàng Retail.

Nếu môi giới hoạt động dưới giấy phép EEA Passport, bạn cần kiểm tra thêm với cơ quan quản lý tại quốc gia gốc của họ.

Làm thế nào để giải quyết tranh chấp với một nhà môi giới do CNMV quản lý?

Nếu phát sinh tranh chấp, bạn có thể tiến hành theo ba cấp độ:

1. Liên hệ trực tiếp với nhà môi giới để tìm giải pháp.
2. Khiếu nại lên CNMV nếu không hài lòng:

+ Nộp đơn trực tuyến: Form CNMV

+ Gửi biểu mẫu khiếu nại đến Dịch vụ Khiếu nại của CNMV tại:
Edison, 4, 28006 Madrid – Passeig de Gràcia, 19, 08007 Barcelona

+ Biểu mẫu khiếu nại: Download PDF.

3. Khởi kiện tại tòa án Tây Ban Nha nếu tranh chấp vẫn chưa được giải quyết.