CONSOB - Ủy ban Quốc gia về Công ty và Sàn giao dịch Chứng khoán

Consob là ai?

Ủy ban Quốc gia về Công ty và Sàn giao dịch Chứng khoán (Consob) là cơ quan chính phủ độc lập của Ý, chịu trách nhiệm quản lý thị trường chứng khoán nước này. Consob được thành lập vào năm 1974.

Với vai trò:

Điều tiết, cấp phép và giám sát: Consob điều tiết, cấp phép và giám sát các thị trường tài chính Ý.

Bảo vệ nhà đầu tư: Mục tiêu hàng đầu của Consob là bảo vệ các nhà đầu tư.

Đảm bảo hiệu quả, minh bạch và phát triển thị trường: Consob nỗ lực đảm bảo sự hiệu quả, minh bạch và sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán.

Thực thi luật chứng khoán: Consob chịu trách nhiệm thực thi các luật về chứng khoán và ban hành các biện pháp xử phạt hành chính liên quan.

Consob quản lý những gì?

Consob có phạm vi hoạt động rộng lớn và thực hiện các chức năng chính:

Điều tiết và giám sát dịch vụ đầu tư:

• Điều tiết các dịch vụ và hoạt động đầu tư của các trung gian tài chính (brokerage firms).
• Giám sát các hoạt động của các công ty quản lý thị trường để đảm bảo tính minh bạch và trật tự giao dịch.
• Giám sát tính minh bạch và công bằng trong hành vi của các trung gian tài chính và nhà tư vấn tài chính.

Thông tin công khai của các công ty niêm yết:

• Điều tiết các nghĩa vụ thông tin của các công ty niêm yết trên các thị trường được quản lý.
• Kiểm soát thông tin được cung cấp ra thị trường bởi các tổ chức huy động vốn công khai.
• Kiểm tra thông tin trong các tài liệu kế toán của các công ty niêm yết.

Ngăn chặn và xử lý vi phạm thị trường:

• Xác định các xu hướng giao dịch bất thường trên các chứng khoán niêm yết.
• Kiểm tra các trường hợp vi phạm quy tắc về thao túng thị trường và giao dịch nội gián.
• Áp dụng các biện pháp xử phạt trong trường hợp có hành vi sai trái của các đối tượng được giám sát.

Bảo vệ quỹ khách hàng: Các nhà môi giới được yêu cầu phải đặt quỹ của khách hàng vào các tài khoản riêng biệt để bảo vệ tài sản của nhà đầu tư.

Làm thế nào để giải quyết tranh chấp với các nhà môi giới/nhà cung cấp dịch vụ tài chính được quản lý bởi Consob?

Bước 1: Liên hệ trực tiếp với Tổ chức Tài chính.

Nếu không hài lòng với sản phẩm hoặc dịch vụ, nhà đầu tư nên liên hệ trực tiếp với bộ phận dịch vụ khách hàng hoặc khiếu nại của tổ chức tài chính. Hầu hết các tổ chức đều có quy trình nội bộ để xử lý khiếu nại.

Bước 2: Chuyển khiếu nại đến Trọng tài Giải quyết Tranh chấp Tài chính (Arbitrator for Financial Disputes – AFD).

Consob đã thành lập Trọng tài Giải quyết Tranh chấp Tài chính (AFD) vào năm 2016 để giải quyết các tranh chấp tài chính giữa nhà đầu tư và các trung gian tài chính.

Phạm vi và Điều kiện: AFD có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp liên quan đến yêu cầu bồi thường tiền (dưới 500.000 Euro) về việc vi phạm các nghĩa vụ thông tin, sự cẩn trọng, công bằng và minh bạch của các trung gian trong quan hệ với nhà đầu tư.

Quy trình: Nhà đầu tư có thể liên hệ AFD nếu không nhận được phản hồi từ tổ chức tài chính trong vòng 60 ngày hoặc không hài lòng với kết quả giải quyết khiếu nại ban đầu.

Miễn phí và nhanh chóng: Việc tiếp cận AFD là miễn phí cho nhà đầu tư và có thời hạn ra quyết định ngắn. Quyền khiếu nại lên cơ quan tư pháp của nhà đầu tư không bị ảnh hưởng bởi kết quả của thủ tục giải quyết ngoài tòa án này.

Bước 3: Báo cáo hành vi vi phạm cho Consob (nếu cần).

Nếu  tin rằng tổ chức tài chính đã vi phạm các quy định của Consob, có hành vi gian lận hoặc gây ảnh hưởng xấu đến thị trường chung, chị có thể báo cáo vấn đề này cho Consob.

Consob sẽ sử dụng thông tin này để phục vụ công tác giám sát, điều tra và có thể áp dụng các biện pháp xử phạt hoặc cải cách chính sách nếu cần thiết.

Có thể tìm hiểu cách thức nộp báo cáo cho Consob tại mục “Watch for scams!” hoặc “Contacts” trên trang web chính thức của Consob.

Trang web Consob (liên hệ/khiếu nại): Consob có mục “Submit a complaint via the online complaint form of CONSOB” hoặc có thể gọi điện trực tiếp theo số +39.06.8477611 (Thứ Hai đến Thứ Sáu, 9:00 sáng – 1:00 chiều và 2:30 chiều – 4:30 chiều theo giờ Ý).