IIROC - Investment Industry Regulatory Organization of Canada

IIROC là ai?

Canada không phải là địa điểm phổ biến đối với các nhà giao dịch Forex không thường trú do chế độ quản lý chặt chẽ và số lượng nhà môi giới Forex rất ít. 

Các nhà môi giới ngoại hối tại Canada được quản lý bởi Tổ chức Quản lý Ngành Đầu tư Canada (IIROC). Đáng chú ý, IIROC là một tổ chức tự quản phi lợi nhuận cấp quốc gia, được thành lập thông qua việc sáp nhập Hiệp hội Đại lý Đầu tư Canada (IDA) và Công ty Dịch vụ Quản lý Thị trường (RS) vào ngày 1 tháng 6 năm 2008.

Vai trò của IIROC là giám sát tất cả các nhà môi giới đầu tư và hoạt động giao dịch trên thị trường nợ và vốn chủ sở hữu tại Canada.

Tổ chức này đặt ra các tiêu chuẩn về quy định và đầu tư, đồng thời có quyền lực gần như tư pháp khi tổ chức các phiên điều trần thực thi và có quyền đình chỉ, phạt tiền và trục xuất các thành viên và đại diện đã đăng ký, chẳng hạn như cố vấn. Tuy nhiên, tổ chức này thường bị các nhà đầu tư chỉ trích là kém hiệu quả.

IIROC quản lý một nhà môi giới ngoại hối như thế nào?

1. An toàn tiền của khách hàng:

Tất cả chứng khoán ký quỹ đã thanh toán đầy đủ hoặc vượt mức do Thành viên Đại lý nắm giữ cho khách hàng sẽ được tách biệt và xác định là được nắm giữ ủy thác cho khách hàng đó theo Quy tắc. Theo mục đích của Quy tắc 17.3, 17.3A và 17.3B, khách hàng nghĩa là bất kỳ cá nhân nào duy trì tài khoản tại Thành viên Đại lý.

2. Yêu cầu về báo cáo của nhà môi giới Forex:

Báo cáo giao dịch; Báo cáo tài chính thường niên (đã kiểm toán); Báo cáo phòng chống rửa tiền; Báo cáo tài sản của khách hàng; Báo cáo vị thế.

Làm thế nào để kiểm tra một nhà môi giới có được IIROC quản lý hay không?

Nhìn chung, hồ sơ môi giới do IIROC quản lý có thể được tìm thấy tại trang Danh sách các công ty môi giới được quản lý trên trang web của IIROC . Hãy thử tìm kiếm và kiểm tra xem thông tin này có khớp với thông tin trên trang web của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên của nhà môi giới ngoại hối, bạn có thể lấy thông tin này từ trang web của nhà môi giới; 

2. Nhập tên nhà môi giới vào thanh tìm kiếm trên  https://www.ciro.ca/office-investor/dealers-we-regulate ;

3. Thành viên Đại lý Ngoại hối (CFD) CIRO được đăng ký là Đại lý Đầu tư. Họ cũng sẽ hiển thị khi bạn tìm kiếm bằng từ khóa “bất kỳ”.

4. Nếu đã thực hiện tất cả các bước trên, đừng quên kiểm tra thông tin quan trọng nhất: kiểm tra xem thông tin chi tiết về nhà môi giới trong danh sách IIROC có khớp với thông tin mà bạn sẽ giao dịch hay không, đặc biệt là trang web và email, v.v. 

Nếu không, vui lòng tránh xa nhà môi giới đó vì có thể đó là công ty không được cấp phép và tiền của bạn sẽ gặp nguy hiểm.

Làm thế nào để giải quyết tranh chấp với nhà môi giới được IIROC quản lý?

Khi bạn có tranh chấp với một nhà môi giới do IIROC quản lý, bạn có thể tiến hành theo những cách sau:

Cách 1: Cách được khuyến nghị là liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và thảo luận với họ để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu phản hồi không như bạn mong đợi, bạn có những lựa chọn sau:

● Liên hệ với IIROC. Nếu khiếu nại nằm ngoài thẩm quyền của IIROC, IIROC sẽ tư vấn cho bạn và cung cấp thông tin liên hệ phù hợp với cơ quan quản lý có thẩm quyền, nếu có.

Bạn có thể gửi khiếu nại bằng văn bản qua email tới  investorinquiries@iiroc.ca  hoặc qua số fax  1-888-497-6172 .

Mẫu đơn khiếu nại:  https://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf 

● Liên hệ với Thanh tra viên về Dịch vụ Ngân hàng và Đầu tư, nơi giúp giải quyết các tranh chấp giữa các công ty đầu tư tham gia và các nhà đầu tư.

Bạn có thể gửi biểu mẫu khiếu nại trực tuyến:  https://consumerportal.obsi.ca/public/inquiries/inquiry

● Cư dân Québec có thể liên hệ với cơ quan tài chính Autorité des Marchés (AMF).

Nếu không hài lòng, bạn có thể yêu cầu nhà môi giới chuyển khiếu nại của bạn đến AMF tại Canada. Để thực hiện việc này, hãy điền vào mẫu đơn chuyển khiếu nại và gửi cho nhà môi giới. Nhà môi giới sẽ chuyển một bản sao hồ sơ của bạn đến AMF tại Canada.

Mẫu đơn khiếu nại:  https://lautorite.qc.ca/fileadmin/lautorite/formulaires/grand-public/GP-plainte_formulaire-plainte-an.pdf  

● Trọng tài có thể được thực hiện thông qua ADR Chambers  và tại Québec thông qua  Trung tâm Trọng tài Thương mại Canada .

Cách thứ 3: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở Canada.