NFA - National Futures Association

NFA là gì?

Khung pháp lý tại Hoa Kỳ được đánh giá là một trong những hệ thống quản lý chặt chẽ nhất trên thế giới. Theo quy định, công dân và cư dân Mỹ chỉ được phép giao dịch thông qua các công ty môi giới ngoại hối do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA) giám sát. Những tổ chức hoặc cá nhân không có giấy phép từ hai cơ quan này sẽ không được phép cung cấp dịch vụ hay tiếp cận khách hàng tại Mỹ. Đây cũng là lý do nhiều trang web tài chính (bao gồm cả trang này) thường đặt cảnh báo cho người dùng từ Mỹ rằng nội dung không dành cho họ.

NFA là tổ chức tự quản lý trong lĩnh vực phái sinh tại Hoa Kỳ, đóng vai trò xây dựng và thực thi các quy tắc quản lý hiệu quả. Bên cạnh đó, NFA hợp tác chặt chẽ với CFTC nhằm duy trì tính minh bạch của thị trường phái sinh, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và đảm bảo các thành viên tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ pháp lý.

NFA quy định như thế nào đối với nhà môi giới ngoại hối?

1. An toàn cho Quỹ của Khách hàng:

Phân tách Quỹ của Khách hàng

(1) Tất cả các quỹ của khách hàng để giao dịch trên các thị trường hợp đồng được chỉ định (sàn giao dịch) phải được tách biệt (“tách biệt”) khỏi quỹ riêng của đơn vị môi giới giao dịch tương lai (FCM)—bao gồm tiền gửi bằng tiền mặt và bất kỳ chứng khoán hoặc tài sản nào khác do khách hàng đó ký quỹ hoặc bảo lãnh giao dịch tương lai.

(2) Các tài khoản tách biệt phải có tiêu đề vì lợi ích của khách hàng FCM.

(3) Phải cung cấp các xác nhận sẽ ngăn cản ngân hàng hoặc trung tâm thanh toán bù trừ công nhận quyền bù trừ vào tài khoản cho các khoản nợ của FCM.

(4) Các quỹ của khách hàng trong quá trình tách biệt có quyền ưu tiên phá sản trong trường hợp COM của FCM mất khả năng thanh toán.

2. Yêu cầu về Báo cáo của Nhà môi giới Forex:

Báo cáo Forex hàng ngày; Báo cáo Forex hàng tháng; Báo cáo Forex hàng quý; Báo cáo Dữ liệu Giao dịch Hàng ngày; Báo cáo Tài chính (chưa được kiểm toán); Báo cáo Tài chính được Chứng nhận (đã được Kiểm toán); Báo cáo Chống rửa tiền; Báo cáo Vốn ròng; Báo cáo của Giám đốc tuân thủ.

Làm thế nào để kiểm tra một nhà môi giới được cấp giấy phép NFA hay không?

Nhìn chung, hồ sơ môi giới do NFA quản lý sẽ được tìm thấy tại trang BASIC của trang web NFA. Hãy thử tìm hồ sơ đó và kiểm tra xem hồ sơ môi giới được công bố trên trang web NFA có khớp với thông tin từ trang web của môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm ID NFA (ưu tiên) hoặc tên của môi giới ngoại hối, bạn có thể lấy từ trang web của môi giới;

2. Nhập ID NFA hoặc tên của môi giới vào thanh tìm kiếm trên https://www.nfa.futures.org/basicnet/;

3. Và bạn sẽ nhận được hồ sơ của nhà môi giới trên trang web NFA. Lúc này, bạn sẽ nhấp vào ‘Trạng thái hoạt động’ và kiểm tra xem nhà môi giới có nhận được Có cho ‘Công ty có khách hàng quan tâm đến hàng hóa (bao gồm tương lai, quyền chọn, ngoại hối hoặc hoán đổi)’ và Có cho ‘Công ty đang chào mời khách hàng’ không;

4. Nếu đã thực hiện tất cả các bước trên, đừng quên kiểm tra thông tin quan trọng nhất: kiểm tra xem thông tin chi tiết về công ty được công bố trên trang web của NFA có khớp với thông tin bạn sẽ giao dịch hay không, đặc biệt là trang web và email, v.v.

Nếu không, vui lòng tránh xa nhà môi giới vì có thể đó là một công ty không được ủy quyền và tiền của bạn sẽ gặp nguy hiểm.

Làm thế nào để giải quyết tranh chấp với nhà môi giới do NFA quản lý?

Khi bạn có tranh chấp với một nhà môi giới được NFA quản lý, bạn có thể tiến hành theo những cách sau:

Cách thứ nhất: Cách được khuyến nghị là liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và thảo luận với họ để tìm ra giải pháp.

Cách thứ hai: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, bạn có thể nộp đơn khiếu nại trực tuyến tới NFA: https://www.nfa.futures.org/complaintnet/complaint.aspx.

Cách thứ ba: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp, cách cuối cùng là yêu cầu dịch vụ trọng tài: https://www.nfa.futures.org/arbitration/index.html.