SCB - Securities Commission of The Bahamas

SCB là ai?

Ủy ban Chứng khoán Bahamas (SCB), được thành lập vào năm 1995 theo Đạo luật Hội đồng Chứng khoán (nay đã bãi bỏ), chịu trách nhiệm quản lý và giám sát ngành dịch vụ tài chính Bahamas.

Nhiệm vụ của nó là giám sát và quản lý hoạt động của các quỹ tương hỗ, chứng khoán và thị trường vốn, để bảo vệ các nhà đầu tư và củng cố lòng tin của công chúng và duy trì tính công bằng, hiệu quả, minh bạch của thị trường và giảm bớt rủi ro hệ thống.

Cần lưu ý rằng, SCB đã đưa ra các quy tắc mới trong quy định quản lý các công ty tài chính cung cấp dịch vụ ngoại hối và CFD.

SCB quy định như thế nào đối với nhà môi giới ngoại hối?

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Tách biệt tiền của khách hàng và tải sản của công ty.

(1) Một công ty được cấp chứng nhận SCB có nắm giữ tài sản của khách hàng, bao gồm Séc và các công cụ tương tự khác, phải giữ các tài sản của khách hàng trong tài khoản tách biệt với tài sản của doanh nghiệp.

(2) Một công ty được cấp chứng nhận SCB nắm giữ tiền của khách hàng tách ra với tài sản của công ty và giữ trong một tài khoản ủy thác được chỉ định của một ngân hàng hoặc tổ chức nhận tiền gửi khác bên ngoài Bahamas được ủy quyền theo Đạo luật Quy định về Ngân hàng và Công ty Tín thác (Ch. 316).

(3) Công ty phải cho phép một thị trường hoặc phương tiện thanh toán bù trừ được đăng ký nắm giữ hoặc kiểm soát tiền của khách hàng với mục đích –

(a) Giao dịch cho khách hàng với hoặc thông qua thị trường hoặc phương tiện đó;

(b) Đáp ứng nghĩa vụ của khách hàng trong việc cung cấp tài sản thế chấp trong một giao dịch, với điều kiện là khách hàng được thông báo rằng tiền của mình có thể được giữ hoặc quản lý như vậy.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Báo cáo giao dịch; Báo cáo kiểm toán; Báo cáo Quỹ khách hàng; Báo cáo Vốn ròng; Báo cáo chống rửa tiền; Việc làm và chấm dứt đại diện phải được báo cáo cho Ủy ban.

Làm thế nào để kiểm tra một nhà môi giới được cấp giấy phép SCB hay không?

Nói chung, hồ sơ của nhà môi giới do SCB quản lý sẽ được tìm thấy tại trang: https://www.scb.gov.bs/registrant-licensee-search/. Hãy kiểm tra xem những thông tin được đăng ký tại SCB có khớp với thông tin được công bố tại trang của nhà môi giới đó hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên của nhà môi giới ngoại hối mà bạn có thể lấy từ trang web của nhà môi giới đó;

2. Nhấp vào ‘SIA Registrants’ tại trang https://www.scb.gov.bs/registrant-licensee-search/ và tìm kiếm tên gọi của nhà môi giới trong danh sách;

3. Và bạn sẽ nhận được thông tin chi tiết về hồ sơ của nhà môi giới trên trang web của SCB. Tại thời điểm này, bạn cần kiểm tra xem nhà môi giới có được ủy quyền cung cấp dịch vụ ‘Dealing in Securities as Principal’ hay không;

4. Nếu tất cả các bước trên đã được hoàn thành, đừng quên kiểm tra thông tin chi tiết của công ty được đăng ký tại SCB có khớp với những thông tin tại trang của nhà môi giới đó hay không, đặc biệt là trang web và email, v.v. Nếu không, vui lòng tránh xa nhà môi giới đó vì nó có thể là một công ty trái phép và tiền của bạn sẽ rơi vào tình trạng nguy hiểm.

Làm thế nào để giải quyết các tranh chấp với một nhà môi giới do SCB quản lý?

Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do SCB quản lý, bạn có thể bảo vệ quyền và lợi ích theo các phương thức sau:

Cách thứ 1: Hãy liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và trao đổi với họ để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, hãy thử liên hệ với SCB tại Bahamas để giúp giải quyết tranh chấp giữa nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư.

Để gửi đơn khiếu nại, bạn có thể:

1. Gửi email trực tiếp đến ecomplaints@scb.gov.bs

2. Gọi cho Ủy ban theo số điện thoại (242) 397-4100

3. Gửi đơn khiếu nại đến SCB qua đường bưu điện đến văn phòng của the Securities Commission’s offices tại Poinciana House, North Building, 2nd Floor, 31A East Bay Street, Nassau, The Bahamas hoặc qua fax (242) 356-7530.

Cách thứ 3: Nếu 2 cách đầu tiên trên đây không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở Bahamas.