SFC - Ủy ban Chứng khoán và Tương lai

SFC là ai?

Hồng Kông là một thị trường tài chính quốc tế đã được thành lập, nơi nhiều cư dân đang tìm đến giao dịch ngoại hối như một hình thức đầu tư. 

Các nhà môi giới ngoại hối được quản lý tại Hồng Kông chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC), được thành lập năm 1989 để ứng phó với sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1987. 

SFC là một cơ quan pháp định độc lập chịu trách nhiệm quản lý thị trường chứng khoán và tương lai tại Hồng Kông. Nguồn tài chính của SFC đến từ phí cấp phép và phí giao dịch. 

Trách nhiệm chính của cơ quan này bao gồm giám sát các thị trường nói trên, thúc đẩy môi trường giao dịch lành mạnh, bảo vệ khách hàng và quảng bá Hồng Kông là một thị trường tài chính hấp dẫn và là trung tâm tại Trung Quốc. 

SFC quản lý một nhà môi giới ngoại hối như thế nào?

1. An toàn tiền của khách hàng:

SFC yêu cầu phải tách riêng các tài khoản.

2. Yêu cầu về báo cáo của nhà môi giới Forex:

Tính toán vốn thanh khoản; Tính toán vốn thanh khoản cần thiết; Tóm tắt hạn mức tín dụng; Phân tích khách hàng ký quỹ; Phân tích tài sản thế chấp chứng khoán; Phân tích số dư tiền mặt luân chuyển của khách hàng; Báo cáo lãi lỗ; Phân tích tài sản của khách hàng; Vị thế ngoại tệ của công ty được cấp phép giao dịch ngoại hối có đòn bẩy; Báo cáo về vị thế phái sinh độc quyền; Danh sách các đối tác được công nhận; Hồ sơ khách hàng và tổng giá trị tài sản ròng được quản lý.

Làm thế nào để kiểm tra một nhà môi giới có được SFC quản lý hay không?

Nhìn chung, hồ sơ môi giới do SFC quản lý có thể được tìm thấy tại trang Sổ đăng ký Công khai về Cá nhân và Tổ chức Đăng ký trên trang web của SFC . Hãy thử tìm kiếm và kiểm tra xem thông tin này có khớp với thông tin trên trang web của môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm số giấy phép/số tham chiếu (ưu tiên) hoặc tên của nhà môi giới ngoại hối, bạn có thể lấy thông tin này từ trang web của nhà môi giới; 

2. Nhập số tham chiếu hoặc tên của nhà môi giới vào thanh tìm kiếm trên  https://apps.sfc.hk/publicregWeb/searchByName

Ghi chú:

Nếu bạn không tìm thấy hồ sơ của nhà môi giới trên trang web SFC, có thể đó là một nhà môi giới trái phép và vui lòng tránh xa họ.

3. Bạn sẽ thấy thông tin về sàn giao dịch trên trang web của SFC. Lúc này, bạn sẽ nhấp vào “Chi tiết giấy phép” và kiểm tra xem sàn giao dịch có được phép cung cấp dịch vụ tài chính “Giao dịch Ngoại hối Đòn bẩy” hay không;

4. Nếu đã thực hiện tất cả các bước trên, đừng quên kiểm tra thông tin quan trọng nhất: kiểm tra xem thông tin công ty được công bố trên trang web của SFC có khớp với thông tin bạn sẽ giao dịch hay không, đặc biệt là thông tin trang web, email, v.v. 

Nếu không, vui lòng tránh xa nhà môi giới đó vì có thể đó là công ty không được cấp phép và tiền của bạn sẽ gặp nguy hiểm.

Làm thế nào để giải quyết tranh chấp với nhà môi giới được SFC quản lý?

Khi bạn có tranh chấp với một nhà môi giới do SFC quản lý, bạn có thể tiến hành theo những cách sau:

Cách 1: Cách được khuyến nghị là liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và thảo luận với họ để tìm ra giải pháp.

Cách 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, hãy gửi khiếu nại đến SFC. Bạn nên nộp đơn khiếu nại bằng văn bản theo Mẫu Khiếu nại , có sẵn  trực tuyến  trên trang web của SFC tại mục ” Nộp khiếu nại “.

Sau khi hoàn thành Mẫu đơn khiếu nại, vui lòng gửi đến SFC:

bằng email đến  complaint@sfc.hk ; hoặc

qua đường bưu điện đến địa chỉ 54/F, One Island East, 18 Westlands Road, Quarry Bay, Hong Kong . 

Nếu bạn không thể viết thư cho SFC, bạn có thể gọi cho SFC theo số 852 2231 1222 (nhấn 5 sau khi chọn ngôn ngữ bạn muốn).

Cách thứ 3: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở Hồng Kông.